Halimbawa ng Survey: Ang isang random na subset ng mga tao ay inilabas mula sa database ng QM, alinsunod sa mga estadistika ng mga diskarte sa sampling.
Ang mga taong ito ay inanyayahan sa pamamagitan ng koreo upang makumpleto ang isang online na survey sa pagitan ng Mayo 23 at Hunyo 19, 2008. Ang mga survey na may mga sagot sa hindi bababa sa 50% ng mga tanong na ginagamit sa pagkalkula ng kasiyahan ay itinuturing bilang wasto, at nakolekta mula sa 3,124 tagapayo sa pananalapi. Inilabas ng JD Power ang mga resulta nito noong Setyembre 30, 2008. Ang mga tumutugon ay nahahati sa dalawang kategorya:
- Mga empleyado ng isang dealer ng broker
- Independent financial advisors na nagproseso ng mga transaksyon sa pamamagitan ng isang ibinigay na broker dealer
Driver ng Financial Advisor Satisfaction: Inilalabas ng survey ng JD Power ang iba't ibang mga tanong nito sa walong pangunahing kategorya na nagdudulot ng kasiyahan sa tagapayo sa pananalapi. Ang mga tagapayo sa pananalapi ay hiniling na mag-attach ng isang timbang na porsyento sa bawat kategorya upang ipakita ang kahalagahan nito sa kanila, sa kabuuan ng 100% sa lahat ng mga kategorya. Gayundin, ang mga pinansiyal na tagapayo ay kailangang mag-attach ng mga timbang sa kahalagahan ng bawat indibidwal na isyu na sakop sa ilalim ng walong mga kategoryang ito.
Ang mga numero sa panaklong sa ibaba ay nagpapakita ng porsyento ng mga timbang na nakalakip sa kategoryang pinag-uusapan ng, ayon sa pagkakabanggit, mga tagapayo sa pananalapi ng empleyado at mga independiyenteng tagapayo sa pananalapi:
- Pagganap ng kompanya (24%, 11%)
- Compensation (16%, 12%)
- Suporta sa pamamahala at pagsunod (14%, 18%)
- Suportang panloob na operasyon (12%, 22%)
- Mga tungkulin sa trabaho (11%, 13%)
- Mga produkto at handog (9%, 7%)
- Resolusyon ng problema (7%, 17%)
- Kapaligiran sa trabaho (6%, NA)
Ang pagganap ng kompanya ay kinabibilangan ng pinansiyal na pananaw, pagiging epektibo ng pamumuno, pagiging mapagkumpitensya sa pamilihan, at pag-hire at pag-recruit ng mga kasanayan.
Kabilang sa kompensasyon ang payout, seguridad sa trabaho, benepisyo sa pagreretiro, at segurong pangkalusugan.
Kasama sa suporta sa administratibo at pagsunod ang kapakinabangan ng pananaliksik sa pananaliksik ng kumpanya, mga pagkakataon sa edukasyon ng empleyado, kalidad ng teknolohiya ng impormasyon , kakayahang tumugon sa mga tauhan ng teknolohiya ng impormasyon, kaangkupan ng pangangasiwa sa pagsunod, at bilang ng mga administratibong papeles.
Kasama sa panloob na suporta sa pagpapatakbo ang kalidad, pagiging maaasahan at katatagan ng mga kapwa tagapayo sa pananalapi, iba pang mga katrabaho, mga tauhan ng suporta, at mga superbisor.
Kabilang sa mga tungkulin sa trabaho ang dami ng hamon na ipinagkakaloob ng trabaho, ang kalayaan na ibinigay ng tagapayo sa pananalapi upang magrekomenda ng mga produkto at serbisyo na siya ang pinaka-angkop, at ang workload.
Kabilang sa mga produkto at mga handog ang pagkakaiba-iba nito, ang pagiging mapagkumpetensya nito, pagkamakatuwiran ng pagpepresyo, at ang pagkakaroon ng mga materyales sa pag-aaral ng kliyente.
Kabilang sa kapaligiran sa trabaho ang mga kondisyon ng opisina, code ng damit at kalidad ng mga lugar ng pahinga.
Pinakamahusay na Mga Kumpanya para sa Financial Advisors: Ang mga kumpanya ay binigyan ng iskor sa isang 1,000 point scale, batay sa mga sagot ng mga tagapayo sa pananalapi sa mga tanong sa survey. Ang mga tugon ay tinimbang ayon sa kamag-anak na kahalagahan na ang mga respondent ay nakalagay sa iba't ibang mga driver, pati na rin ng mga namamahagi ng merkado ng mga kumpanya. Tanging ang mga kumpanya na may hindi bababa sa 100 wastong mga survey ang na-rate.
Ang mga tugon mula sa mga independiyenteng tagapayo sa pananalapi ay hindi sapat na matatag sa mga kompanya ng ranggo, na ibinigay ng mga pamantayan ng JD Power, mula sa kanilang pananaw. Inaprubahan ng mga tagapayo sa pananalapi ng empleyado ang mga kumpanya sa ganitong paraan:
- Edward Jones (879)
- Raymond James (879)
- Merrill Lynch (697)
- Average na Industriya = 655
- Wachovia Securities (627)
- Citigroup Global Markets (Smith Barney) (624)
- UBS Financial Services (598)
Inilabas ng JD Power ang indibidwal na ranggo ng firm sa pitong ng walong kategorya ng pagsukat.
Ibinukod nila ang resolution ng problema.
- Si Edward Jones , Raymond James at Merrill Lynch ay nasa itaas ng average ng industriya sa lahat ng pitong kategorya.
- Si Merrill Lynch ay ikatlo sa bawat kategorya.
- Si Edward Jones ay una sa tatlong kategorya: kapaligiran sa trabaho, panloob na suporta sa pagpapatakbo, at suporta sa pamamahala at pagsunod. Ito ay ikalawa sa iba pa.
- Si Raymond James ay una sa apat na kategorya: mga tungkulin sa trabaho, mga produkto at mga handog, kabayaran, at matatag na pagganap. Ito ay ikalawa sa iba pa.
- Ang UBS at Wachovia ay mas mababa sa average sa lahat ng mga kategorya maliban sa kapaligiran sa trabaho.
- Tapos na ang UBS sa loob ng limang kategorya.
- Ang Citigroup ay higit sa average lamang sa mga tungkulin at kabayaran sa trabaho.
Ang isang problemadong katangian ng pag-aaral ay ang isang pangunahing full-service securities firm, Morgan Stanley, ay hindi nakuha ang sapat na wastong mga tugon upang maging ranggo.