FINRA Exams
Pinangangasiwaan ng FINRA ang napakahabang listahan ng mga pagsusulit na kabilang sa mga pinakamahalagang kredensyal para sa mga taong may hawak na mga pangunahing posisyon sa mga kumpanya ng miyembro. Para sa ilang mga trabaho, maaaring kinakailangan na magkaroon ng maraming mga sertipikasyon, sa pamamagitan ng pagpapasa ng maraming mga pagsusulit.
Para sa karamihan ng mga sertipikadong FINRA, muling sinusubukan ang bawat ilang taon ay kinakailangan, upang ipakita na pinananatili mo ang mga pagpapaunlad sa industriya.
Pagkuha ng FINRA Tests
Hindi mo maaaring kumuha ng mga pagsusulit ng FINRA bilang isang indibidwal. Sa halip, kailangan mong i-sponsor ng isang firm ng FINRA na miyembro. Sa gayon, matukoy ng iyong pinagtatrabahuhan kung anong mga pagsusulit ang kailangan mong ipasa, depende sa iyong trabaho. Ang pagsasanay para sa mga pagsusulit ng FINRA ay karaniwang sa pamamagitan ng pag-aaral sa sarili, bagama't ang ilang mga tagapag-empleyo ay maaaring mag-alok ng mga klase sa in-house prep.
Sa itaas, sinusubukan mong baguhin ang mga tagapag-empleyo at lumipat sa isang bagong trabaho na kung saan wala ka na ang kinakailangang sertipikasyon ng FINRA ay maaaring maging problema. Ang iyong bagong kompanya ay, bilang pagsasabatas, ay sasagutin ka sa isang batayan. Samantala, ikaw ay nasa isang posibleng mahirap na lugar kung hindi ka pumasa sa pagsusulit.
Serye 7: Ang Kuwalipikasyon ng Kinatawan ng Pangkalahatang Seksiyon 7 Serye ay marahil ang pinakamahusay na kilala, sapilitan para sa Financial Advisors at ilang iba pang mga posisyon sa pagbebenta.
Serye 6: Ang kwalipikasyon ng Serye 6 ay nagpapahintulot sa may-ari na mag-transaksyon ng negosyo sa isang mas limitado na hanay ng mga produkto ng pamumuhunan kaysa sa Serye 7. Ang mga ito ay mahalagang limitado sa mga pakete na mga produkto ng pamumuhunan tulad ng mutual funds at variable annuities.
Serye 63 at 66: Ang mga pagsusulit sa Serye 63 at Serye 66 ay sumasakop sa mga regulasyon ng securities ng estado, at maaaring kinakailangan din para sa karamihan ng mga posisyon ng Financial Advisor.
Serye 65: Serye 65 ay ang Uniform Investment Adviser Law Exam na nagpapahintulot sa may-ari na maging isang investment advisor representative.
NASAA
Tandaan na, habang ang Serye 63, 65 at 66 na pagsusulit ay pinangangasiwaan ng FINRA, inihanda sila ng isang hiwalay na samahan, ang North American Securities Administrators Association (NASAA). Gayundin, hindi katulad ng karamihan sa mga pagsusulit sa FINRA, hindi mo kailangang i-sponsor ng isang FINRA member firm upang kunin ang Serye 63, 65 o 66. Maraming mga estado ang tumatanggap ng iba't ibang mga kwalipikasyon, lalung-lalo na ang CFP o ang CFA , bilang kapalit ng Mga Serye 65 o 66 pagsusulit.
Para sa karagdagang impormasyon: Tingnan ang website ng FINRA.
Mga Pagbukas ng Trabaho: Tingnan ang listahan ng kasalukuyang mga bakanteng trabaho sa FINRA.